私募基金经理拿基金持仓“送人情”，荒唐至极！
近日，上海证监局披露的行政处罚决定书显示，龚某某曾担任5只私募基金的投资经理，任职期间，他通过当面告知、微信传递，甚至直接提供私募基金产品证券账户账号密码的方式，向赵某全面泄露相关信息。基于此类行为，上海证监局对龚某某给予警告，并处以二十万元罚款。
值得一提的是，今年以来监管频繁对私募投研人员泄密、从业人员利用非公开信息牟利等问题“亮剑”，并加快出清“伪私募”“劣私募”。多位业内人士感慨称，私募野蛮生长时代已经结束，未来唯有专业团队、规范机构才能活得久、活得好。
拿基金账户密码“送人情”
为了给他人输送利益，私募基金经理竟然把基金账户的密码都给出去了，这是怎么回事？
据上海证监局披露的行政处罚决定书，198X年X月出生的龚某某，曾担任某私募证券投资基金管理有限公司管理的5只私募基金的投资经理，负责前述私募基金的投资决策等工作，知悉前述私募基金的投资决策等未公开信息。
20XX年X月至20XX年X月期间，龚某某通过当面告知、微信、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式，向赵某泄露其所管理的5只私募基金的投资决策等未公开信息。
对于龚某某的行为，上海证监局表示，龚某某的上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第五项、《私募投资基金监督管理条例》第三十条第四项，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十五条所述的违规行为。因此决定对龚某某责令改正，给予警告，并处以二十万元罚款。
监管频频亮剑
值得注意的是，不仅是龚某某，今年以来多位利用不公开信息为他人或自己牟利的从业人员受到监管处罚。
今年11月，浙江证监局披露的信息显示，浙江某私募关联企业的一名IT人员，利用职务之便窃取这家私募未公开交易信息，并通过他人证券账户实施趋同交易，从中获利近9000万元。对此，监管部门没收其全部违法所得，并依法处以等额罚款，合计罚没1.77亿元。
今年7月，上海证监局发布的行政处罚决定书显示，20XX年X月至20XX年X月期间，徐某担任上海某资产管理有限公司的某投顾产品的指定授权代表，实际负责投资决策等工作。在此期间，徐某向陈某泄露其所管理的两只产品的投资决策等未公开信息。因此，上海证监局对徐某责令改正，并处以50万元罚款。
另一份行政处罚决定书也显示，张某帆担任上海某资产管理合伙企业（有限合伙）的某私募证券投资基金的投资经理期间，负责投资决策等工作，知悉投资决策等未公开信息。因张某帆向潘某泄露所管理产品的投资决策等未公开信息，上海证监局决定对张某帆责令改正，并处以50万元罚款。
行业优胜劣汰加速
“以前个别私募基金经理为了给客户送人情，可能会透露部分持仓，但是伴随着今年以来监管频频针对此类行为亮剑，违规行为和伪私募、乱私募陆续出清，行业优胜劣汰持续加速。”深圳一位量化私募人士在接受记者采访时坦言。
数据是私募业优胜劣汰加速的最好证明。
中国证券投资基金业协会数据显示，截至10月末，私募基金管理规模达22.05万亿元，较9月末增加1.31万亿元，创历史新高。其中，存续私募证券投资基金80214只，存续规模为7.01万亿元，相较9月末增长超1万亿元，也创出历史新高。
私募业规模增长的同时，管理人数量却显著下降。据统计，截至10月末，存续私募基金管理人共计19367家，相较年初的20289家减少922家。
多位业内人士感慨称，监管引导下，私募业正在向规范发展迈进，未来不管是客户资源还是人才资源都将向合规性强的头部机构集中。未来，不仅是公司治理，私募管理人还需防控多类风险，定期对员工进行执业合规培训，围绕全流程建立合规闭环管理机制。
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责任编辑：杨红卜
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